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证券机构-包括金元证券未勤勉尽责案、大成律所未勤勉尽责案-夷陵区新闻

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金元證券未勤勉盡責案中,金元證券作為山東雅百特借殼中聯電氣的財務顧問,在持續督導期間未勤勉盡責,出具的《2015年度持續督導意見》《關於山東雅百特科技有限公司的專項核查意見》《關於山東雅百特科技有限公司木爾坦項目的專項核查意見》等存在虛假記載。

證監會依法對大成律所責令改正,沒收業務收入30萬元,並處以90萬元罰款,對直接負責的主管人員張新明、許東給予警告,並分別處以相應金額的罰款。

昨日,證監會新聞發言人高莉在例行新聞發佈會上通報了證監會近期作出行政處罰的2宗中介機構違法違規案,包括金元證券未勤勉盡責案、大成律所未勤勉盡責案。

大成律所未勤勉盡責案中,大成律所作為粵傳媒收購香榭麗項目的法律顧問,未對香榭麗重大業務合同進行審慎核查驗證、未發現香榭麗對外重大擔保事項、未按照查驗計劃列明的程序和方法審慎查驗香榭麗廣告陣地和屏幕,出具的《法律意見書》存在虛假陳述。

證監會依法沒收金元證券業務收入1000萬元,並處以3000萬元罰款,對直接負責的主管人員陳綿飛、李喜給予警告,並分別處以10萬元罰款。

高莉表示,中介機構誠實守信、勤勉盡責是解決上市公司與廣大投資者之間信息不對稱的重要制度安排。證監會始終嚴厲打擊中介機構違法失職行為,持續督促中介機構及其從業人員依法履行職責,維護資本市場健康發展秩序,保護廣大中小投資者合法權益。

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